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三家信托同期领取罚单!公司合计被罚714万元,有风控总监被禁业15年

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来源:信托百佬汇

三家信托同期领取罚单!公司合计被罚714万元,有风控总监被禁业15年  第1张

7月9日,国家金融监督管理总局上海监管局发布多个行政处罚信息,三家信托公司被点名。

其中,两家公司合计被罚款714万元,三家公司6名员工被罚,原安信信托风控总监被禁业15年,中海信托原总裁被警告并罚款。此次作出处罚决定的日期均为7月2日。

原安信信托3名员工被罚

违规将信托财产用于非信托目的

行政处罚信息公开表显示,原安信信托此次共有3名员工被罚。

其中,时任原安信信托风控总监、信托业务一部总经理冯之鑫对原安信信托违规将信托财产用于股东、违规将信托财产用于兑付其它信托项目、违规将信托财产用于置换固有贷款、违规将信托财产用于其它非信托目的的行为负有直接责任,根据相关规定被禁止从事银行业工作十五年。

时任原安信信托信托业务三部总经理陈清军对原安信信托违规将信托财产挪用于非信托目的的用途负有直接责任,根据相关规定被警告,并处罚款40万元。

时任原安信信托信托业务一部副总经理张欢对原安信信托违规将信托财产挪用于非信托目的的用途负有直接责任,被警告,并处罚款20万元。

相关处罚落地是对原安信信托风险处置的一部分。2020年以来,原安信信托在有关部门的指导下持续开展重大风险化解工作。2023年4月,公司向特定对象上海砥安发行43.75亿股股票,募集资金总额为 90.13亿元。2023 年 5 月,公司完成了企业名称的工商登记变更手续,正式更名为“建元信托股份有限公司”。

去年9月15日晚, ST建元(简称“建元信托”,原安信信托))发布相关公告表示,公司收到上海证监局《关于对建元信托股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,同时王少钦、杨晓波和邵明安等三名公司前高管收到警示函。

具体来看,该公司存在重大合同未按规定披露,对外担保未履行审议程序且未按规定披露,重大诉讼未按规定披露,主要资产被质押、冻结未按规定披露,关联方非经营性资金占用未按规定披露等五大问题,出现相关问题的时间主要在2014年至2020年。

此后不久,国家金融监督管理总局上海监管局发布了对时任安信信托董事长王少钦的行政处罚信息。

据行政处罚信息公开表,王少钦对原安信信托5项违法违规行为负有直接管理责任:1.部分信托项目违规承诺信托财产不受损失或保证最低收益。2.违规将部分信托项目的信托财产挪用于非信托目的的用途。3.推介部分信托计划未充分揭示风险。4.违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务。5.部分信托项目未真实、准确、完整披露信息。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项相关规规定,取消其银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身。

中海信托被罚款405万元

时任总裁被警告并罚款

中海信托此次也收到罚单,根据相关规定被罚款合计405万元。其主要违法违规事实共有12项,包括:

1.未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责;

2.开展关联交易未向监管机构事前报告;

3.流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;

4.流动资金贷款未按规定执行受托支付;

5.对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任;

6.个人经营贷款业务核心环节违规外包;

7.个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;

8.信托计划持有的金融资产未准确计量;

9.标品信托未按净值兑付;

10.用印管理不到位;

11.未按规定报送报表资料;

12.证券投资类信托计划合规问题整改不到位。

公司被罚款的同时,相关负责人亦被追责。行政处罚信息公开表显示,时任中海信托总裁张德荣对中海信托流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任的行为负有直接责任,被警告,并处罚款5万元。

时任中海信托小微金融部经理孙鹏对中海信托个人经营贷款业务核心环节违规外包负有直接责任,被警告,并处罚款5万元。

资料显示,中海信托创立于1988年7月,总部位于上海,目前注册资本25亿元。公司共有两家股东,其中中国海洋石油集团有限公司持有95%股权,中国中信有限公司持有5%股权。2023年公司实现营业收入 12.01 亿元,实现净利润6.36亿元,截至2023年底,公司管理信托资产余额1646.44亿元。

爱建信托被罚款309万元

涉8项违法违规

受地产行业调整影响,爱建信托近年经营也遭遇重大挑战。此次罚单显示,爱建信托主要违法违规事实共有8项,主要包括:

1.通过固有资金直接或间接承接信托风险项目受益权;

2.通过风险备付金补足收益违规对产品进行保本保收益;

3.标准化产品会计计量不规范;

4.固定收益类产品起售金额不符合监管规定;

5.房地产信托业务尽职管理不到位;

6.个人经营性贷款资金用途管理不到位;

7.员工行为内部管理不到位;

8.未按规定报送三会决议。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、第四十七条、《中华人民共和国商业银行法》第八十条等规定,爱建信托被罚款合计309万元。

同时,时任爱建信托标品资产管理总部总经理助理谈纯集对爱建信托通过风险备付金补足收益违规对产品进行保本保收益、标准化产品会计计量不规范、固定收益类产品起售金额不符合监管规定负有直接责任,被警告,并处罚款5万元。